|
.
1989 - Майкъл Милкен, шеф на операциите с държавни книжа в американската инвестиционни банка "Дрексел Бърнам Ламбърт", е осъден на 10 години за измами. Банката подаде молба за банкрут, след като бе наказана с 650 млн. долара под формата на глоби и реституции.
1992 - индийски банки и брокери са обвинени в заговор за нелегалното източване на 1.3 млрд. долара от междубанковия пазар, за да играят на фондовата борса в Бомбай. Водещият брокер Харшад Мета почина в затвора по време на съдебния процес.
1995 - през февруари рухва една от най-старите британски инвестиционни банки "Беърингс" (Barings Plc) след като Ник Лийсън - един от брокерите й на фючърси в Сингапур, губи близо 1.4 млрд. долара в търговия с деривати. Лийсън беше тикнат в затвора в Сингапур. В последствие "Беърингс" бе продадена на холандската Ай Ен Джи (ING) за един паунд.
1995 - през септември японската "Дайва банк" (Daiwa Bank) понася загуба от нелегална търговия с държавни облигации от Тошихиде Игучи, един от нейните изпълнителни директори в САЩ. Той е вкаран в затвора през 1996г.
1996 - търговската къща "Сумитомо" (Sumitomo Corp) е ощетена с 2.6 млрд. долара загуба в рамките на 10 години заради несанкционирана търговия с мед, основно извършвана от старши брокера за този сектор Ясуо Хаманака. Наричан още "господин 5%", той е уволнен от банката и осъдена н 8 години затвор. Прякорът е даден от колегите му заради това, че се е смятало, че той контролира 5% от световната търговия с този метал.
2001 - през януари Скот Зак, бившият главен финансов директор на вече несъществуващата "Грифин трейдинг" (Griffin Trading Co.) е обвинен в пренасочването на над 5.56 млн. долара от банкови сметки на компанията към брокер с цел финансиране на нелегална търговия в последните 18 месеца преди да рухне фирмата.
2001г. - "Мерил Линч" уволнява през септември двама старши служители заради това, че не са забелязали валутен дилър, който пренасочвал печалбите от валутните борси към определени клиенти, заради което банката изгуби 10 млн. долара.
2002 - най-голямата банка в Ирландия "Алайд Айриш" (Allied Irish) разкрива, че крадливият американски брокер Джон Руснак е източил от нейно поделение в САЩ близо 750 млн. долара. През унаяри 2003г. Руснак е осъден на седем и половина години затвор. Той признава, че е изградил схемата, която му носела по 850 хиляди долара "заплата" годишно в периода 1997-2001г.
2006 - хедж фондът "Амарант ъдвайзърс" (Amaranth Advisors LLC) и бившият й старши брокер Брайън Хънтър се опитват да манипулират контракти за газови фючърси на борсата NYMEX. Преди да рухне същата година, компанията съобщава за загуби от тази дейност в размер на 6.4 млрд. долара. През юли 2007г. Комисията за стокова търговия повдига обвинения срещу "Амарант" и Хънтър.
2007 г. - 2008 - Жером Кервиел дилър в "Сосиете Женерал" успя да загуби 4.9 млрд. евро, търгувайки с фючърси върху индекси. Освен рекордната финансова загуба "Сосиете Женерал" обяви, че е принудена да отпише активи на стойност 2.05 млрд. евро заради глобалния срив на финансовите пазари вследствие на ипотечната криза. Отделно, банката получи порицание и глоба от 4 млн. евро от органа за банков контрол, заради "сериозни пропуски в системата за вътрешен контрол".
| 
